又是名师荐股，买入就被套的股市骗局，但以往只是一些没有证券从业资质的杂牌机构，这次涉嫌诈骗的却是一家新三板挂牌公司。

深圳龙岗警方2月28日发布消息称，龙岗警方近日突击查处大连华讯投资股份有限公司(简称“华讯投资”)，对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施，其中包括董事长在内的12名公司高管被逮捕。

华讯投资(833924)成立于2000年，是一家证券投资咨询服务机构，2015年挂牌新三板，处在基础层。华讯投资是较早取得投顾牌照的公司，2015年开始在深圳某写字楼运营。

高价购买服务

深圳龙岗警方介绍，去年3月，股民王女士(化名)在浏览网页时看到“大连华讯投资”公司的广告，声称可以免费赠送三支“金股”。王女士关注后，被业务员拉进了该公司的一个荐股群。群内每天都有“名师”推荐优质股票，还会推送“名师”点评股市行情的视频直播链接。王女士默默观察了一段时间，发现推荐的股票有一些确实会暴涨，群里的其他客户也经常发出一些赚了钱的图片。

眼见群友盈利，再加上业务员信誓旦旦的承诺，只要缴纳服务费，公司开发的炒股软件“华讯股票APP”就会帮助其利用大数据选股，1个月就可以赚到投资本金1至3倍的利润。于是王女士付款28000元购买了“华讯股票APP”的VIP会员。刚交了钱，王女士就被移出了荐股群，理由是将提供“一对一的服务”。

之后几周，王女士跟着“华讯股票”APP的推荐买入卖出，却并未出现“连续暴涨”的情形，而是一买就亏、阴跌不断、深度套牢。王女士联系公司讨要说法未果，便向龙岗警方报警，并声称要去证监会投诉。随即，公司便有人员联系王女士，为她办理了退款。但按照公司要求，需要王女士删除所有与业务员的聊天记录，并向警方撤案。

这一番蹊跷操作也引起了警方的注意。

警方前期调查显示，华讯投资的主营业务，就是兜售公司研发的炒股软件“华讯股票APP”的会员，收取服务费。公司先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告，以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注；随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗 脑”，诱导其购买APP会员。

“华讯股票”APP最便宜的会员，一年要收取8800元服务费，往上还有28000元、39800元、128000元不同档位。根据销售额不同，业务员能够从中拿到3%至10%的业绩提成。

炒股APP存在风险

经大量调查取证工作，警方也掌握了华讯投资涉嫌诈骗和虚假广告犯罪的证据。

深圳龙岗警方介绍，华讯投资对外声称“有85位专业研究员，26位国家顶尖分析师，公司员工80%以上都具有高级技术职称”。事实上，公司近500名员工中绝大部分不具备证券投资咨询执业资格，初高中学历的更是不在少数。以公司客服部为例，50名客服人员要负责“服务”两万余名会员，其中仅4人具有证券投资顾问执业资格，“一对一”专业服务根本无从谈起。

据警方调查，在2020年4月推出“华讯股票”APP之前，该公司基本以人工对接提供咨询，但由于无法提供承诺的服务和受益，导致大量客户投诉。事实上，华讯股票APP仅仅是公司董事长周某富看到国内有荐股同行因诈骗被判刑的案例后，为了掩盖公司诈骗本质而指令技术部门紧急研发的。其中根本不存在算法，所谓的优选股票也是人工筛选的。宣称算法只是显得更高端。

深圳龙岗警方介绍，2017年以来，华讯投资公司因业务员不具有证券从业资格或违规荐股 43d0 等行为，被全国多地证监局行政处罚。为规避风险，公司可谓煞费苦心。一方面，公司合规部门会删除业务员向客户保证收益、虚假宣传的聊天记录，销毁证据；另一方面，严令禁止业务员向公务员、警察、律师、记者等群体推荐产品，理由是“他们的法律意识比较强，比较难搞”。

目前，经检察机关依法批准，警方已对大连华讯投资公司包括董事长周某富在内的12名公司高管实施逮捕。深圳龙岗警方表示，据初步统计，华讯投资涉案金额高达27亿，投资受损人遍布各地，为全面收集犯罪证据、挽回投资人损失，现公开征集案件线索，相关受害人可及时联系公安机关报警。

年初已提示风险

据了解，华讯投资成立于2000年，是一家证券投资咨询服务机构，2015年挂牌新三板，处在基础层。华讯投资是较早取得投顾牌照的公司，2015年开始在深圳某写字楼运营。

早在今年1月13日，国海证券针对华讯投资发出了风险提示性公告，因为对方董事长在内的一众高管处于失联状态。

国海证券公告称，其作为华讯投资的主办券商，在督导中发现华讯投资董事长、实际控制人、信息披露人员失联，无法通过现场、电话、微信等方式联系。截至公告披露日，仍处于失联状态。上述事项可能对公司产生不良影响。提醒广大投资者注意投资风险。

截至2月26日收盘，华讯投资总市值为0.75亿元，市盈率(TTM)为1.7倍。

华讯投资实控人是李妮、周垂富夫妇。去年半年报显示，李妮是华讯投资控股股东、实际控制人，与周垂富为一致行动人，直接持有公司43.67%股份，通过持有共青城天晟58.90%的股权，间接持有公司14.98%股份，通过一致行动或其他方式拥有权益8.73%。合计拥有权益3103万股，占比67.38%。

国海证券提示风险后，2月4日华讯投资公告证实实控人被曾被深圳警方刑事扣留。华讯投资公告称，公司实际控制人李妮、周垂富于2021年1月8日收到深圳市公安局龙岗分局出具的《拘留通知书》，李妮、周垂富因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。

2月3日，深圳市公安局龙岗分局出具《取保候审通知书》，对李妮做出取保候审的决定。李妮已于2月3日被释放。

华讯投资表示，公司实际控制人李妮、周垂富因涉嫌诈骗罪被刑事拘留，对公司经营存在不利影响。另外为方便投资者了解公司的最新情况，华讯投资成立了专项小组，并公告了热线电话。

紧随其后，今年2月4日，华讯投资收到大连证监局的行政监管措施事先告知书。证监局指出，自2021年1月7日至今，华讯投资实际控制人、高级管理人员以及相关业务负责人均处于失联状态，导致公司已无法对业务合规与内控进行有效管理，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定，按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，大连证监局拟对公司采取责令改正，暂停新增客户六个月的监督管理措施。

在这次事件之前，华讯投资已多次收到监管处罚。

2020年11月，上海证监局对华讯投资上海富禧投资咨询分公司处以责令改正的监督管理措施，因为该分公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为：一是存在员工借用他人名义代替不符合公司适当性管理制度的客户与公司签约，二是公司未尽合规审核义务。

分享到